Dienst

Compliance Diensten

In Malta gevestigde bedrijven in gereguleerde en niet-gereguleerde sectoren moeten voldoen aan strenge compliance-verplichtingen op grond van EU- en Maltese wetgeving. DW&P biedt uitgebreide compliance-diensten – van implementatie van AML/KYC-kaders en sanctiescreening tot doorlopende risicobeoordeling en regulatory rapportage.

Compliance Diensten valt binnen de fase Ongoing Operations en bedient internationale bedrijven die doorlopende naleving van Maltese en Europese regelgeving vereisen.

Compliance Diensten: Belangrijke Feiten

AML-Toezichthouder
FIAU – Financial Intelligence Analysis Unit, Maltese antiwitwasautoriteit
Financieel Toezicht
MFSA – Malta Financial Services Authority
UBO-Register
Verplicht – Registratie van uiteindelijk belanghebbenden bij MBR
EU-Regelgeving
Volledig Conform – AMLD, GDPR, DAC6 en overige EU-richtlijnen

Compliance Diensten: Dienstenpakket

Sanctiescreening

  • Controle van aandeelhouders, bestuurders en entiteiten tegen internationale sanctielijsten
  • EU- en internationale sanctiedatabases
  • Doorlopende monitoring en herschreening

Adverse media-controles

  • Analyse van openbare databases en mediabronnen over personen en bedrijven
  • Reputatierisicobeoordeling

PEP-analyse

  • Identificatie van Politically Exposed Persons
  • Bepaling van specifieke maatregelen voor PEP-relaties
  • Enhanced due diligence waar vereist

Risicobeoordeling

  • Evaluatie van land-, bedrijfs- en transactierisico's conform actuele normen
  • Klantrisicoprofilering
  • Periodieke risicoherziening en actualisatie

Document- en identiteitsverificatie

  • Verificatie van identiteitsdocumenten op echtheid, manipulatie en volledigheid
  • Identificatie van uiteindelijk belanghebbenden
  • Registratiesystemen en -protocollen

Herkomst van vermogen & middelen

  • Verzameling en verificatie van relevant bewijsmateriaal inzake Source of Funds en Source of Wealth
  • Documentatie voor auditbestendige compliance-dossiers